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    做一家合規、誠信的上市公司
    發布時間:2021-10-18        文章來源:       
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    2020年實施的新《證券法》從落實全面深化改革、提高上市公司質量、切實維護投資者合法權益等方面進行了完善,對上市公司而言,新《證券法》從融資、信息披露和公司治理等方面將產生重大影響。最核心的是對投資者權益的保護。

    一、強化上市公司誠信經營理念

    新《證券法》完善了股東權利征集制度,上市公司現金分紅制度,確立了先行賠付等多元化糾紛解決機制。制度框架的構建與完善,增加了對上市公司誠信經營的要求。例如,第九十三條規定了先行賠付制度,該條對上市公司的不誠信行為再次敲響警鐘,不誠信行為的責任主體范圍更廣,承擔的責任更重。

    上市公司要進一步強化誠信經營,其重心應當在于合規管理建設方面。合規管理建設,是公司涉足資本市場的前提,更是上市公司切實保護投資者權益的現實方法。公司業務有章可循,信息披露有法可依,才能切實保障投資者合法權益,才能減少公司融資的后顧之憂。

    二、提高上市公司信息披露要求

    新《證券法》對信息披露的修改幅度較大,系統完善了信息披露制度。包括擴大信息披露義務人范圍;完善信息披露內容;規范信息披露義務人的自愿披露行為;確立發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員公開承諾的信息披露制度等等。

    這是保護投資者的迫切需要,也是市場發展的必然結果,因為保護投資者權益的最根本途徑是防患于未然,盡可能減少投資者與上市公司之間的信息不對稱,而降低信息不對稱的主要方式便是信息披露。新《證券法》對信息披露方面內容的修改,對上市公司提出了更為嚴格的披露要求,需要上市公司在今后的經營中切實履行相關義務。

    總體來看,新《證券法》完善了信息披露的一般要求,第七十八條在原來“真實、準確、完整”的基本要求上,增加了“簡單清晰,通俗易懂”的針對實踐問題的要求。實踐中有的信息披露出于各種各樣的目的,行文冗余,讓投資者看不完、看不懂、不愿看,信息披露流于形式,沒有起到降低信息不對稱的作用。新《證券法》有針對性地提出信息披露可讀性、易讀性的要求,需要上市公司在履行信息披露義務過程中審慎對待。

    細節來看,新《證券法》對控股股東、實際控制人承擔責任機制方面有所改變。就未按規定進行信息披露問題,2014年《證券法》相應的第六十九條為發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的才與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,而在新《證券法》修訂中,這一責任升格為過錯推定責任,即默認控股股東、實際控制人應當與發行人承擔連帶賠償責任,能夠證明自己沒有過錯再除外。這一變化提高了上市公司控股股東、實際控制人舉證責任的要求。

    新《證券法》從多角度、多方位完善了上市公司信息披露方面的要求,切實提升了對投資者的保護力度。中國西電一直以來認真學習資本市場對公司信息披露的各項規范,把信息披露工作作為公司治理的一項重要工作來抓。

    三、提升上市公司社會責任意識

    相對于老《證券法》,新《證券法》專章設置“投資者保護”。明確了先行賠付制度、證券糾紛調解制度、代表人訴訟制度等,凸顯了新《證券法》對于投保的立法宗旨和理念。需要強調的是,上市公司不僅應當將投資者保護看作其融資行為的法律義務,更應當將其視作自身的社會責任。

    良好的資本市場生態環境,依靠的是各類市場主體的共同努力與共同建設,上市公司在此應當發揮更多的正面導向作用。在新《證券法》的背景下,上市公司應當積極借助資本市場將自身業務做優做強,提高核心競爭力,并與投資者共享成長紅利,這既是新《證券法》對上市公司的正向要求,也是上市公司獲得長遠健康發展的正途。

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